1. Was haben Sie gemacht, bevor Sie zu Sogexia kamen?

Bevor ich zu Sogexia kam, arbeitete ich in der Compliance-Beratung für große luxemburgische Banken (Retail- und Investmentbanken).

Davor war ich URSSAF-Inspektor. Durch meine früheren und jetzigen Erfahrungen habe ich immer im Bereich der Kontrolle und des Risikomanagements gearbeitet.

2. Warum sind Sie zu Sogexia gekommen?

Die Möglichkeit, in einem jungen Fintech-Unternehmen die Verantwortung für die Compliance zu übernehmen und die gesamte Finanzsicherheitspolitik zu entwickeln, hat mich sofort gereizt.

3. Wie würden Sie den Einstellungsprozess zusammenfassen?

In der Compliance-Abteilung konzentrieren wir uns auf die Fähigkeiten und das Potenzial, das jeder neue Mitarbeiter in unsere Teams einbringen kann. Unser Einstellungsverfahren läuft im Allgemeinen in 4 Phasen ab, je nachdem, welches Stellenprofil wir suchen:

1. Eine Vorprüfung der eingegangenen Bewerbungen;
2. Ein erstes Telefoninterview, um die Gründe für die Bewerbung zu erörtern und das Interesse des Bewerbers an der Stelle zu ermitteln;
3. Eine Bewertung der betriebswirtschaftlichen Kenntnisse des Bewerbers in Form von Multiple-Choice-Fragen. Der Kandidat wird dann zu einigen der gegebenen Antworten befragt, um seine Argumentation zu analysieren;
4. Ein ausführliches Gespräch über die Motivation des Bewerbers und seine zwischenmenschlichen und beruflichen Fähigkeiten.

4. Was hat Sie am Integrationsprozess beeindruckt?

Sogexia ist ein mittelgroßes Unternehmen, daher ist unser Einführungsprozess nicht mit dem eines sehr großen Unternehmens vergleichbar, das über einen sehr umfangreichen Personalprozess verfügt, insbesondere was die Karriereplanung betrifft. Trotzdem legen wir großen Wert darauf, neue Mitarbeiter willkommen zu heißen, sie zu schulen und an das Unternehmen zu binden.

5. Erzählen Sie uns etwas über Ihre Rolle als Compliance Officer bei Sogexia.

Ein Finanzinstitut unterliegt einer Reihe von Gesetzen und ethischen Grundsätzen, die die finanzielle Sicherheit des Unternehmens und seiner Mitarbeiter gewährleisten. Die Aufgabe des Compliance Officers fällt in den Geltungsbereich dieser Gesetze. Der Compliance-Beauftragte ist für die Ausarbeitung der Regeln in Absprache mit der Geschäftsleitung verantwortlich.

Sie werden oft als “Compliance-Beauftragte” bezeichnet. Der Compliance-Beauftragte ist für die Ermittlung, Bewertung und Steuerung von Compliance-Risiken und die Umsetzung von Maßnahmen zur Risikominderung zuständig.

Er oder sie ist auch für die Entwicklung von Verfahren und Rückverfolgungsinstrumenten zuständig, um die Umsetzung dieser restriktiven, aber notwendigen Regeln zu erleichtern. Sobald diese Regeln eingeführt sind, muss der Compliance-Beauftragte durch eine strenge und sorgfältige Überwachung sicherstellen, dass sie ordnungsgemäß angewendet werden.

6. Welche Eigenschaften muss ein erfolgreicher Compliance Officer mitbringen?

Um diese Funktion ausüben zu können, müssen Sie bestimmte rechtliche, finanzielle und kaufmännische Schlüsselqualifikationen beherrschen. Sie müssen alle geltenden Vorschriften und Gesetze kennen. Außerdem müssen sie ständig auf der Suche nach neuen Entwicklungen bei den Kontrollsystemen sein.

Ein guter Compliance Officer ist besonders akribisch und detailorientiert. Sie sind daher organisiert und gehen bei ihrer Kontrolltätigkeit methodisch vor.

Sie sind ehrlich, und ihre Arbeit erfordert einen ausgeprägten Sinn für Ethik und Verantwortung. Da er alle Mitarbeiter und Entscheidungsträger berät, muss er ein gewisses Maß an Diplomatie und pädagogischem Geschick beweisen. Gute zwischenmenschliche Fähigkeiten und ein gutes schriftliches Ausdrucksvermögen sind offensichtliche Pluspunkte für diese Position.

7. Wie würden Sie Ihren Arbeitsalltag als Compliance Officer bei Sogexia zusammenfassen?

Die Umsetzung von Compliance-Prozessen.

Angesichts der sich ständig ändernden Normen besteht meine erste Aufgabe darin, die für Sogexia geltenden Vorschriften, Gesetze und europäischen Richtlinien zu ermitteln. Um Änderungen in der Gesetzgebung und in den Vorschriften zu antizipieren, muss ich die Vorschriften regelmäßig beobachten.

Dann liste ich alle Verfahren und Methoden auf, die für die Dienstleistungen von Sogexia gelten. Es kann sein, dass ich Verfahren einführen muss, um die Einhaltung zuvor festgelegter Normen zu gewährleisten, ethische Regeln einführen muss (ein Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung, eine Compliance-Charta usw.) oder eine Risikokarte erstellen muss.

Sicherstellung der Einhaltung von Vorschriften und Verfahren.

Während meiner Tätigkeit stelle ich sicher, dass die Abteilungen von Sogexia die Vorschriften und Prozesse einhalten. Zu diesem Zweck führe ich Audits in den verschiedenen Abteilungen durch, nehme Kontrollen vor und erstelle Tätigkeitsberichte.

Ich beurteile die Situation von Kunden oder Lieferanten und gebe Empfehlungen ab, bevor ich mit ihnen Geschäfte mache.

Ich setze meine Kontrolltätigkeit fort und mache die Geschäftsleitung von Sogexia regelmäßig auf aufgetretene Probleme und notwendige Änderungen der Verfahren aufmerksam.

Kommunikation und Ausbildung.

Um sicherzustellen, dass die Abteilungen des Unternehmens konform handeln, kommuniziere ich regelmäßig mit den Abteilungsleitern und Teams über die einzuhaltenden Verfahren. Ich koordiniere und führe Schulungsinitiativen für Mitarbeiter durch.

8. Was war Ihre größte Herausforderung als Compliance Officer?

Alle Sogexia-Mitarbeiter von der Notwendigkeit zu überzeugen, die geltenden Regeln und Verfahren anzuwenden. Die Regeln sollten nicht als Hindernis, sondern als Rahmen für das Unternehmen gesehen werden.

Meine Aufgabe ist es, ein Gefühl des Vertrauens zu vermitteln und von meinen Mitarbeitern nicht als Zensor gesehen zu werden, weder vom Management noch von den Geschäftsbereichen.

9. Welcher der 6 Werte von Sogexia spricht Sie am meisten an und warum?

Innovation. Sogexia ist auf einem hart umkämpften europäischen Markt tätig.

Um Produkte und Dienstleistungen anbieten zu können, die die Erwartungen unserer derzeitigen und zukünftigen Kunden erfüllen und uns gleichzeitig von unseren Mitbewerbern abheben, müssen wir unsere Wachstumsstrategie auf Innovation aufbauen, auch für die Compliance-Abteilung.

Dazu ist es oft erforderlich, bestehende Praktiken in Frage zu stellen und offen für neue Ideen zu sein.

Die 6 Werte von Sogexia:

• Exzellenz: Erbringung qualitativ hochwertiger Dienstleistungen und Gewährleistung eines außergewöhnlichen Kundenerlebnisses bei jeder Interaktion;
• Innovation: Wir sind ständig bestrebt, neue Technologien zu übernehmen und Innovationen zu entwickeln, um das Kundenerlebnis zu verbessern;
• Zugänglichkeit: Zahlungskonten für alle zugänglich machen, unabhängig von ihrer geografischen oder finanziellen Situation;
• Transparenz: Wir bieten ein 100%iges Preismodell ohne versteckte Bedingungen oder Gebühren;
• Verantwortung: Schutz der Daten und Gelder unserer Kunden zu jeder Zeit;
• Empathie: Verbesserung unserer Dienstleistungen auf der Grundlage des Feedbacks unserer Kunden.

10. Sie haben für andere Unternehmen gearbeitet, bevor Sie zu Sogexia kamen. Können Sie beschreiben, inwiefern sich Ihre Erfahrungen bei Sogexia von denen Ihrer früheren Tätigkeiten unterscheiden?

Sogexia ist ein spannendes Abenteuer. Im Gegensatz zu sehr großen Organisationen (Behörden und institutionelle Privatunternehmen) können wir uns bei Sogexia in einem innovativen Umfeld auf menschlicher Ebene weiterentwickeln.

Das Unternehmen strebt außerdem nach Spitzenleistungen in seiner Arbeit, aber in einem fürsorglichen Umfeld.